Nr.

Funkcijas

Korupcijas risks

Nodaļas korupcijas risku novērtējums

Piedāvātie pretkorupcijas pasākumi

Atbildīgā persona

Pasākumu ieviešanas termiņš

Iespējamība

Seku nozīmība

1

2

3

4

5

6

7

8

Labklājības departaments

1.

Personāla atlase un cilvēku resursu vadība.

Var tikt pieņemti darbā darbinieki neatbilstoši ieņemamajam amatam (arī ar neatbilstošu izglītību).

Radinieku pieņemšana darbā amatpersonas tiešā pakļautībā. Darbiniekiem var tikt piešķirta neadekvāta darba samaksa.

augsta

augsta

Pieņemot darbā amatpersonas izvērtēt atbilstību amatam, veidojot konkursa komisijas.

Uzlabot kontroli par strādājošo amatpersonu, kurām ir valsts amatpersonas statuss, amatu savienošanu un nenonākšanu interešu konflikta situācijā.

Izstrādāt personāla kvalifikācijas celšanas (mācību) plānu kārtējam gadam par interešu konflikta situācijām un to novēršanu. Organizēt apmācības kursus ar KNAB amatpersonām par interešu konflikta situācijām un to novēršanu valsts amatpersonu darbā.

Precīzi sagatavot to personu sarakstus, kuras ieņem valsts amatpersonas amatu un iesniegt sagatavotos sarakstus likuma „Par interešu konflikta novēršanu valsts amatpersonu darbībā” izpildi kontrolējošai institūcijai.

Informēt no jauna pieņemtos darbiniekus valsts amatpersonas amatā par interešu konflikta, ētikas jautājumiem un ierobežojumiem amatu savienošanā.

Apzināt korupcijas riskiem visvairāk pakļautos amatus (t.s. sensitīvos amatus) un izstrādāt iekšējās kontroles mehānismu attiecībā uz šajos amatos strādājošajiem.

Administratīvās nodaļas vadītāja

Pastāvīgi

2011.gada IV cet.

2.

Organizē iepirkuma procedūras, lai nodrošinātu Departamenta funkciju izpildi.

Vienošanās par konkrēta pretendenta izvēli līguma slēgšanai. Tehniskās specifikācijas pielāgošana konkrētam pretendentam. Interešu konflikts iepirkuma komisijās.

Valsts amatpersona veic darbības, kas vērstas uz prettiesiska labuma pieņemšanu, kukuļņemšana, dāvanu pieņemšana, citu labumu gūšana, kā arī dienesta stāvokļa ļaunprātīga izmantošana savtīgos nolūkos, lai no institūcijas resursiem gūtu neatļautu ekskluzīvu personisku labumu sev vai nodrošinātu to citām personām.

augsta

vidēja

Korupcijas risku identificēšana iepirkumu procesā Departamentā un pakļautības iestādēs: konfidenciālas informācijas neizpaušana; iespēja amatpersonai kontaktēties ar atsevišķiem iepirkuma pretendentiem; pretendentu piedāvājumu izvērtēšana un iepirkuma līguma slēgšana; caurspīdīguma nodrošināšana.

Atbildīgo darbinieku par iepirkumiem (vai iepirkuma komisijas priekšsēdētāju) rotācija.

Iekšējo normatīvo aktu iepirkuma jomā aktualizēšana.

Vēlama iepirkumu dokumentācijas (nolikumi, instrukcijas pretendentiem) pieejamība pretendentiem elektroniski.

Juridiskās nodaļas vadītājs

Pastāvīgi

3.

Eiropas Savienības līdzfinansēto investīciju projektu īstenošana un pārraudzība

Investīciju izmantošana neatbilstoši mērķim.

vidēja

vidēja

Darbības caurspīdīguma nodrošināšana.

Izvērtēt sagatavotos pārskatus par projektu realizāciju.

Finanšu nodaļas vadītāja

Pastāvīgi

4.

Slēdz līgumus ar organizācijām, iestādēm, fiziskām un juridiskām personām, kā arī kontrolē līgumu izpildi, lai nodrošinātu pilsētas iedzīvotājiem nepieciešamos sociālos pakalpojumus un sociālo palīdzību, kā arī atsevišķus ar veselības aprūpi saistītus pakalpojumus.

Līgumu sagatavošana un noslēgšana par labu otrai līgumslēdzējpusei. Līgumu nosacījumi netiek pildīti, tādejādi radot nepamatotu līdzekļu izlietojumu un nepietiekamas kvalitātes vai apjoma pakalpojuma sniegšanu.

augsta

vidēja

Uzvedības standartu un ētiskas rīcības kritēriju noteikšana, ietverot šādus aspektus: dāvanu un citu labumu pieņemšana (honorāri, izklaides u.tml.). Konfidencialitātes nodrošināšana informācijas  izmantošana; pašvaldības iestādes īpašuma un telpu izmantošana; komandējumu un oficiālo darba braucienu piešķiršanas un izmantošanas kārtība; darba pašvaldības iestādē savienošanas kārtība ar darbu citā iestādē; ziņošana par konstatētiem koruptīviem pārkāpumiem.

Juridiskās nodaļas vadītāja

Pastāvīgi

5.

Izstrādā Rīgas pilsētas sociālo pakalpojumu, sociālās palīdzības un veselības aprūpes gada budžeta un investīciju projektus.

Izstrādātie projekti paredz nepamatotu finansējumu kādai no sociālās palīdzības vai veselības aprūpes iestādēm.

vidēja

vidēja

Izstrādāti iekšējie normatīvie akti, kas nosaka uzvedības standartus un ētiskas rīcības kritērijus un nodrošināta to publiska pieejamība.

Finanšu nodaļas vadītāja

Pastāvīgi

6.

Analizē un kontrolē budžeta līdzekļu racionālu izmantošanu pakļautības iestādēs un līgumorganizācijās.

Neatļauta rīcība ar pašvaldības finanšu līdzekļiem vai mantu.

vidēja

vidēja

Sistemātiska Iekšējo auditu un Tematisko pārbaužu veikšana.

Iekšējā audita nodaļas vadītāja

Pastāvīgi

7.

Organizē Departamenta pakļautības iestāžu un sociālo pakalpojumu un veselības aprūpes pakalpojumu sniedzēju ieņēmumu un izdevumu tāmju sagatavošanu, pārbaudi un sagatavo kopsavilkuma tāmju iesniegšanu Rīgas domes Finanšu departamentā apstiprināšanai.

Iespējama pašvaldības līdzekļu izšķērdēšana.

vidēja

vidēja

Uzvedības standartu un ētiskuma nostiprināšana Departamentā. Iekšējās kontroles sistēmas pilnveidošana.

Finanšu nodaļas vadītāja

Pastāvīgi

8.

Izvērtē nevalstisko organizāciju, citu pašvaldību piedāvāto sociālo pakalpojumu sniedzēju finansiāli ekonomisko pamatojumu.

Iespējama pašvaldības līdzekļu izšķērdēšana.

vidēja

vidēja

Uzvedības standartu un ētiskas rīcības kritēriju noteikšana. Iekšējās kontroles sistēmas pilnveidošana un to pretkorupcijas darbības aktivizēšana.

Finanšu nodaļas vadītāja

Pastāvīgi

Rīgas Sociālais dienests

9.

Personāla atlase un cilvēku resursu vadība.

Var tikt pieņemti darbā darbinieki neatbilstoši ieņemamajam amatam (arī ar neatbilstošu izglītību). Darbiniekiem var tikt piešķirta neadekvāta darba samaksa.

augsta

augsta

Personāla atlases un cilvēku resursu vadības standartu noteikšana.

Darbinieku novērtēšanas sistēmas pilnveidošana.

Uzlabot kontroli par strādājošo amatpersonu, kurām ir valsts amatpersonas status amatu savienošanu un izstrādāt kārtību par minēto amatpersonu nenonākšanu interešu konflikta situācijā.

Izstrādāt personāla kvalifikācijas celšanas (mācību) plānu kārtējam gadam par interešu konflikta situācijām un to novēršanu.

Konsultāciju nodrošināšana par ētiskas rīcības jautājumiem.

Precīzi sagatavot to personu sarakstus, kuras ieņem valsts amatpersonas amatu un iesniegt sagatavotos sarakstus likuma „Par interešu konflikta novēršanu valsts amatpersonu darbībā” izpildi kontrolējošai institūcijai.

Informēt no jauna pieņemtos darbiniekus valsts amatpersonas amatā par interešu konflikta, ētikas jautājumiem un ierobežojumiem amatu savienošanā.

Reizi gadā rīkot informatīvas atgādinājuma sanāksmes par pretkorupcijas jautājumiem, lai darbinieki izprot ar viņu darbu saistītos nosacījumus.

Apzināt korupcijas riskiem visvairāk pakļautos amatus (t.s. sensitīvos amatus) un izstrādāt iekšējās kontroles mehānismu attiecībā uz šajos amatos strādājošajiem.

Personāla un kvalitātes vadības sektora vadītāja

Pastāvīgi

2011.gada IV cet.

10.

Organizē iepirkuma procedūras, lai nodrošinātu Dienesta funkciju izpildi.

Vienošanās par konkrēta pretendenta izvēli līguma slēgšanai. Tehniskās specifikācijas pielāgošana konkrētam pretendentam.

Valsts amatpersona veic darbības, kas vērstas uz prettiesiska labuma pieņemšanu, kukuļņemšana, dāvanu pieņemšana, citu labumu gūšana, kā arī dienesta stāvokļa ļaunprātīga izmantošana savtīgos nolūkos, lai no institūcijas resursiem gūtu neatļautu ekskluzīvu personisku labumu sev vai nodrošinātu to citām personām.

augsta

vidēja

Korupcijas risku identificēšana iepirkumu procesā Dienestā: konfidenciālas informācijas neizpaušana; iespēja amatpersonai kontaktēties ar atsevišķiem iepirkuma pretendentiem; pretendentu piedāvājumu izvērtēšana un iepirkuma līguma slēgšana; iepirkuma procesa caurspīdīguma nodrošināšana.

Atbildīgo darbinieku par iepirkumiem (vai iepirkuma komisijas priekšsēdētāju) rotācija.

Iepirkumu dokumentācija (nolikumi, instrukcijas pretendentiem) tiek publicēta elektroniski.

Dienesta vadītājs

Pastāvīgi

11.

Administratīvo aktu (lēmumu) pieņemšana par sociālās palīdzības un sociālo pakalpojumu piešķiršanu.

Netiek ievērots vienlīdzības princips. Normatīvo aktu neievērošana.

Lēmumu maiņa bez argumentācijas.

Valsts amatpersona veic darbības, kas vērstas uz prettiesiska labuma pieņemšanu, kukuļņemšana, dāvanu pieprasīšana un pieņemšana, citu labumu gūšana, kā arī dienesta stāvokļa ļaunprātīga izmantošana savtīgos nolūkos.

vidēja

vidēja

Atklātuma par iestādes administratīvo procesu nodrošināšana un apmeklētāju informēšana par iestādes darbu.

Sagatavot publiski pieejamu bezmaksas informāciju  par iestādes sniegtajiem sociālajiem pakalpojumiem un sociālo palīdzību un to saņemšanas kārtību, kā arī administratīvo aktu pārsūdzēšanas kārtību.

Dienesta vadītājs

Pastāvīgi

12.

Administrē pašvaldības budžeta līdzekļus, kas novirzīti Dienestam sociālo pakalpojumu un sociālās palīdzības sniegšanai

Netiek ievērots vienlīdzības princips. Normatīvo aktu neievērošana.

Darbinieku ietekmēšana nolūkā panākt labvēlīga lēmuma pieņemšanu.

Rīkojums izskatīt konkrētu iesniegumu  ārpus kārtas.

vidēja

vidēja

KNAB informēšana par koruptīviem pārkāpumiem kā arī par valsts amatpersonu darbību interešu konflikta situācijā.

Dienesta vadītājs

Pastāvīgi

13.

Sniedz personām psihoemocionālu un materiālu palīdzību, lai sekmētu krīzes situāciju pārvarēšanu un veicinātu šīs personas iekļaušanos sabiedrībā (novērtē klientu vajadzības – materiālos un personiskos resursus atbilstoši normatīvo aktu prasībām).

Netiek ievērots vienlīdzības princips. Normatīvo aktu neievērošana.

vidēja

vidēja

Uzvedības standartu un ētiskas rīcības kritēriju noteikšana. Iekšējās kontroles sistēmas pilnveidošana un to pretkorupcijas darbības aktivizēšana.

Dienesta vadītājs

Pastāvīgi

Sociālās aprūpes centri (pansionāti) – Sociālās aprūpes centrs „Mežciems”, Sociālās aprūpes centrs „Gaiļezers”, Sociālās aprūpes centrs „Stella Maris”

14.

Personāla atlase un cilvēku resursu vadība.

Var tikt pieņemti darbā darbinieki neatbilstoši ieņemamajam amatam (arī ar neatbilstošu izglītību). Darbiniekiem var tikt piešķirta neadekvāta darba samaksa.

augsta

augsta

Personāla atlases un cilvēku resursu vadības standartu izstrāde.

Darbinieku novērtēšanas sistēmas pilnveidošana.

Uzlabot kontroli par strādājošo amatpersonu, kurām ir valsts amatpersonas status amatu savienošanu un izstrādāt kārtību par minēto amatpersonu nenonākšanu interešu konflikta situācijā.

Izstrādāt personāla kvalifikācijas celšanas (mācību) plānu kārtējam gadam par interešu konflikta situācijām un to novēršanu.

Precīzi sagatavot to personu sarakstus, kuras ieņem valsts amatpersonas amatu un iesniegt sagatavotos sarakstus likuma „Par interešu konflikta novēršanu valsts amatpersonu darbībā” izpildi kontrolējošai institūcijai.

Informēt no jauna pieņemtos darbiniekus valsts amatpersonas amatā par interešu konflikta, ētikas jautājumiem un ierobežojumiem amatu savienošanā.

Reizi gadā rīkot informatīvas atgādinājuma sanāksmes par pretkorupcijas jautājumiem, lai darbinieki izprot ar viņu darbu saistītos nosacījumus.

Apzināt korupcijas riskiem visvairāk pakļautos amatus (t.s. sensitīvos amatus) un izstrādāt iekšējās kontroles mehānismu attiecībā uz šajos amatos strādājošajiem.

Iestādes vadītājs

Pastāvīgi

2011.gada IV cet.

15.

Organizē iepirkuma procedūras, lai nodrošinātu Departamenta funkciju izpildi.

Vienošanās par konkrēta pretendenta izvēli līguma slēgšanai. Tehniskās specifikācijas pielāgošana konkrētam pretendentam. Valsts amatpersona veic darbības, kas vērstas uz prettiesiska labuma pieņemšanu, kukuļņemšana, dāvanu pieņemšana, citu labumu gūšana, kā arī dienesta stāvokļa ļaunprātīga izmantošana savtīgos nolūkos, lai no institūcijas resursiem gūtu neatļautu ekskluzīvu personisku labumu sev vai nodrošinātu to citām personām.

augsta

vidēja

Korupcijas risku identificēšana iepirkumu procesā pansionātā: konfidenciālas informācijas neizpaušana; iespēja amatpersonai kontaktēties ar atsevišķiem iepirkuma pretendentiem; pretendentu piedāvājumu izvērtēšana un iepirkuma līguma slēgšana; iepirkuma procedūras caurspīdīguma nodrošināšana.

Atbildīgo darbinieku par iepirkumiem (vai iepirkuma komisijas priekšsēdētāju) rotācija.

Iepirkumu dokumentācija (nolikumi, instrukcijas pretendentiem) tiek publicēti elektroniski.

Iestādes vadītājs

Pastāvīgi

16.

Nodrošina ilgstošas sociālās aprūpes un sociālās rehabilitācijas institūciju klientus ar dzīvošanai nepieciešamām telpām, kas iekārtota atbilstoši klienta funkcionālajam stāvoklim un aprīkota ar sadzīvei nepieciešamo inventāru.

Pakalpojumu ar augstāku servisu nodrošināšana. Ievietošana sociālās aprūpes iestādē ārpus kārtas.

augsta

vidēja

Sociālās aprūpes iestāžu klientu aptauju veikšana.

Ziņošana par konstatētiem koruptīviem pārkāpumiem. Uzvedības standartu un ētiskuma nostiprināšana. Organizēt klientu anonīmas aptaujas.

Iestādes vadītājs

Pastāvīgi

Rīgas pašvaldības bērnu un jauniešu centrs

17.

Personāla atlase un cilvēku resursu vadība.

Var tikt pieņemti darbā darbinieki neatbilstoši ieņemamajam amatam (arī ar neatbilstošu izglītību). Darbiniekiem var tikt piešķirta neadekvāta darba samaksa.

augsta

augsta

Personāla atlases un cilvēku resursu vadības standartu izstrāde, iekļaujot atsauksmju pieprasīšanu no iepriekšējām darba vietām).

Darbinieku novērtēšanas sistēmas pilnveidošana.

Uzlabot kontroli par strādājošo amatpersonu, kurām ir valsts amatpersonas status amatu savienošanu un izstrādāt kārtību par minēto amatpersonu nenonākšanu interešu konflikta situācijā.

Izstrādāt personāla kvalifikācijas celšanas (mācību) plānu kārtējam gadam par interešu konflikta situācijām un to novēršanu.

Precīzi sagatavot to personu sarakstus, kuras ieņem valsts amatpersonas amatu un iesniegt sagatavotos sarakstus likuma „Par interešu konflikta novēršanu valsts amatpersonu darbībā” izpildi kontrolējošai institūcijai.

Informēt no jauna pieņemtos darbiniekus valsts amatpersonas amatā par interešu konflikta, ētikas jautājumiem un ierobežojumiem amatu savienošanā.

Reizi gadā rīkot informatīvas atgādinājuma sanāksmes par pretkorupcijas jautājumiem, lai darbinieki izprot ar viņu darbu saistītos nosacījumus.

Apzināt korupcijas riskiem visvairāk pakļautos amatus (t.s. sensitīvos amatus) un izstrādāt iekšējās kontroles mehānismu attiecībā uz šajos amatos strādājošajiem.

Iestādes vadītājs

Pastāvīgi

2011.gada IV cet.

18.

Organizē iepirkuma procedūras, lai nodrošinātu iestādes funkciju izpildi.

Vienošanās par konkrēta pretendenta izvēli līguma slēgšanai. Tehniskās specifikācijas pielāgošana konkrētam pretendentam.

augsta

Vidēja

Korupcijas risku identificēšana iepirkumu procesā bērnu namā: konfidenciālas informācijas neizpaušana; iespēja amatpersonai kontaktēties ar atsevišķiem iepirkuma pretendentiem; pretendentu piedāvājumu izvērtēšana un iepirkuma līguma slēgšana;

Iestādes vadītājs

Pastāvīgi

Rīgas patversme

19.

Personāla atlase un cilvēku resursu vadība.

Var tikt pieņemti darbā darbinieki neatbilstoši ieņemamajam amatam (arī ar neatbilstošu izglītību). Darbiniekiem var tikt piešķirta neadekvāta darba samaksa.

augsta

augsta

Personāla atlases un cilvēku resursu vadības standartu izstrāde, iekļaujot atsauksmju pieprasīšanu no iepriekšējām darba vietām).

Darbinieku novērtēšanas sistēmas pilnveidošana.

Uzlabot kontroli par strādājošo amatpersonu, kurām ir valsts amatpersonas status amatu savienošanu un izstrādāt kārtību par minēto amatpersonu nenonākšanu interešu konflikta situācijā.

Izstrādāt personāla kvalifikācijas celšanas (mācību) plānu kārtējam gadam par interešu konflikta situācijām un to novēršanu.

Patversmes vadītājs

Pastāvīgi

20.

Organizē iepirkuma procedūras, lai nodrošinātu iestādes funkciju izpildi.

Vienošanās par konkrēta pretendenta izvēli līguma slēgšanai. Tehniskās specifikācijas pielāgošana konkrētam pretendentam.

augsta

vidēja

Korupcijas risku identificēšana iepirkumu procesā bērnu namā: konfidenciālas informācijas neizpaušana; iespēja amatpersonai kontaktēties ar atsevišķiem iepirkuma pretendentiem; pretendentu piedāvājumu izvērtēšana un iepirkuma līguma slēgšana; iepirkuma procedūras caurspīdīguma nodrošināšana.

Atbildīgo darbinieku par iepirkumiem (vai iepirkuma komisijas priekšsēdētāju) rotācija.

Iepirkumu dokumentācija (nolikumi, instrukcijas pretendentiem) ir publicēta elektroniski.

Patversmes vadītājs

Pastāvīgi